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六合图库118大众免费印刷:上半年外匯局查處違規案件千起 涉及多家銀行、第三方支付機構

添加時間:2018-07-31 17:40
  7 月 24 日,國家外匯管理局通報了今年嚴厲查處外匯違規行為的工作情況。數據顯示,2018年上半年,外匯局共查處外匯違規案件 1354 件,罰沒款 3.45 億元人民幣,同比分別增長 19.7%和59.5%.其中,查處金融機構違規案件 455 件,企業違規案件 340 件,個人違規案件 559 件。值得關注的是,違規主體包括工行、中行等多家銀行,支付寶、財付通等 5 家第三方支付機構首次在列,并將部分違規典型案件通報如下。

國家外匯局
  
  違規辦理轉口貿易案 4 例。
  
  2015 年 11 月至 2016 年 1 月,華夏銀行上海分行未按規定盡職審核轉口貿易真實性,在企業提交虛假提單的情況下,違規辦理轉口貿易購付匯業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以???200 萬元人民幣,暫停對公售匯業務兩年。
  
  2016 年 1 月至 8 月,交通銀行廈門前埔支行未按規定盡職審核轉口貿易真實性,在企業提交虛假提單的情況下,違規辦理轉口貿易購付匯業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以???600 萬元人民幣,暫停對公售匯業務 3 個月,并責令追究負有直接責任的高級管理人員和其他直接責任人員責任。
  
  2016 年 3 月至 8 月,南洋商業銀行杭州分行未按規定盡職審核轉口貿易真實性,在企業提交失效及與交易無關提單的情況下,違規辦理轉口貿易付匯業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 131 萬元人民幣。
  
  2017 年 7 月,北京銀行上海分行未按規定盡職審核轉口貿易真實性,在企業重復提交提單的情況下,違規辦理轉口貿易付匯業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 84 萬元人民幣。
  
  違規辦理貿易融資案兩例。
  
  2015 年 9 月至 10 月,錦州銀行大連分行憑其他企業的海關報告單為某企業違規辦理貿易融資業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 52.98 萬元人民幣。
  
  2016 年 9 月至 11 月,徽商銀行合肥天鵝湖支行在企業重復使用海關報關單的情況下,違規辦理貿易融資業務。該行上述行為違反《外匯管理條例》第十二條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以???40 萬元人民幣。
  
  違規辦理內保外貸案 5 例。
  
  2014 年 8 月至 2016 年 12 月,民生銀行廈門分行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未按規定對債務人主體資格、貸款資金用途、預計還款資金來源、擔保履約可能性及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 2240 萬元人民幣,暫停對公售匯業務 3 個月。
  
  2015 年 5 月至 2017 年 1 月,廣州銀行深圳分行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未按規定對債務人主體資格、貸款資金用途、預計還款資金來源、擔保履約可能性及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 295.8 萬元人民幣。
  
  2015 年 6 月至 2016 年 7 月,廈門國際銀行泉州分行在企業境外貸款已經發生不良、明知擔保履約義務確定發生的情況下,違規辦理內保外貸簽約及履約付匯業務。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以???280萬元人民幣。
  
  2015 年 7 月至 12 月,韓亞銀行廣州分行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未按規定對預計還款資金來源及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 216.26 萬元人民幣,暫停對公售匯業務 6 個月,責令追究負有直接責任的高級管理人員和其他直接責任人員責任。
  
  2016 年 1 月至 2017 年 7 月,天津銀行第六中心支行在辦理內保外貸簽約及履約付匯時,未按規定對預計還款資金來源、擔保履約可能性及相關交易背景進行盡職審核和調查。該行上述行為違反《跨境擔保外匯管理規定》第十二條及第二十八條。根據《外匯管理條例》第四十七條,處以罰沒款 740.25 萬元人民幣。
  
  違規辦理個人外匯業務案兩例。
  
  2016 年 1 月至 2017 年 4 月,中國銀行莆田分行為個人分拆辦理售付匯和外幣現鈔提取業務。
  
  該行上述行為違反《個人外匯管理辦法》第七條和第三十四條。根據《外匯管理條例》第四十七條和第四十八條,處以???70 萬元人民幣。
  
  2017 年 10 月至 2018 年 1 月,中國工商銀行深圳分行未按規定審核境內個人有效身份證件及資金性質辦理個人結匯業務。該行上述行為違反《個人外匯管理辦法》第九條和第六條。根據《外匯管理條例》第四十七條和第四十八條,處以???43 萬元人民幣。
  
  第三方支付違規案 5 例2016 年 1 月至 2017 年 10 月,智付電子支付有限公司憑虛假物流信息辦理跨境外匯支付業務,金額合計 1558.8 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條,構成逃匯行為,嚴重擾亂外匯市場秩序,性質惡劣。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以???1530.8 萬元人民幣。
  
  2016 年 2 月至 2017 年 6 月,易智付科技(北京)有限公司通過系統自動設置辦理分拆購付匯,金額合計 159 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十四條,構成逃匯行為,嚴重擾亂外匯市場秩序,性質惡劣。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以???107.45 萬元人民幣。
  
  2014 年 1 月至 2016 年 5 月,支付寶(中國)網絡技術有限公司超出核準范圍辦理跨境外匯支付業務,且國際收支申報錯誤。上述行為違反《支付機構跨境外匯支付業務試點指導意見》第六條、《國際收支統計申報辦法》第七條。根據《外匯管理條例》第四十八條,處以???60 萬元人民幣。
  
  2015 年 1 月至 2017 年 6 月,財付通支付科技有限公司未經備案程序為非居民辦理跨境外匯支付業務,且未按規定報送異常風險報告等資料。上述行為違反《外匯管理條例》第三十五條。根據《外匯管理條例》第四十八條,處以???60 萬元人民幣。
  
  2015 年 1 月至 2017 年 6 月,上海盛付通電子支付服務有限公司違規辦理跨境付款業務,且國際收支申報錯誤。上述行為違反《國家外匯管理局關于開展支付機構跨境外匯支付業務試點的通知》第九條、第六條等規定。根據《外匯管理條例》第三十九條和第四十八條,處以???62.5萬元人民幣。
  
  公司外匯違規案 5 例。
  
  2016 年 1 月至 12 月,青島澤瑞凱茂國際貿易有限公司虛構貿易背景,使用虛假合同、發票,對外付匯 1692.89 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條,構成逃匯行為,嚴重擾亂外匯市場秩序,性質惡劣。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以???560 萬元人民幣。
  
  2016 年 7 月,山東??蘋ぜ龐邢薰拘楣棺諉騁妝塵?,使用虛假合同、發票,對外付匯 2296.83 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第九條,構成逃匯行為,嚴重擾亂外匯市場秩序,性質惡劣。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以???700 萬元人民幣。
  
  2016 年 1 月至 12 月,安徽華文國際經貿股份有限公司憑無效交易單證及重復使用交易單證辦理貿易融資,金額合計 1666.75 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第十二條和第十四條。根據《外匯管理條例》第四十條,處以???525 萬元人民幣。
  
  2013 年 8 月至 2016 年 6 月,南京薩穆爾醫療器械有限公司構造虛假合同辦理資本金匯入并結匯 3460 萬美元。該行為違反《外匯管理條例》第二十三條,構成非法結匯行為。根據《外匯管理條例》第四十一條,處以???429.89 萬元人民幣。
  
  2016 年 12 月至 2017 年 3 月,鶴山市睿順銷售有限公司虛構資金用途辦理資本金匯入并結匯2541.1 萬港元。該行為違反《外匯管理條例》第二十三條,構成擅自改變結匯資金用途行為。根據《外匯管理條例》第四十四條,處以???112.5 萬元人民幣。
  
  個人外匯違規案 4 例。
  
  2013 年 10 月至 2016 年 10 月,湖南籍鐘某為實現非法向境外轉移資產目的,將 4371.1 萬元人民幣打入地下錢莊控制的境內賬戶,通過地下錢莊兌換外匯匯至其境外賬戶。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成非法買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以???305.9 萬元人民幣。
  
  2016 年 2 月至 8 月,四川籍鄧某為實現非法獲利目的,通過地下錢莊多次將人民幣與港幣相互兌換,違規金額合計 1362.35 萬元人民幣。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成非法買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以???204.36 萬元人民幣。
  
  2017 年 3 月,廣東籍許某利用其實際控制的某公司向境內企業付款 6000 萬元人民幣,私自購買美元。該行為違反《個人外匯管理辦法》第三十條,構成私自買賣外匯行為。根據《外匯管理條例》第四十五條,處以???570 萬元人民幣。
  
  2016 年 1 月至 2017 年 12 月,河北籍趙某為實現非法向境外轉移資產目的,利用本人及他人共計 55 人的個人年度購匯額度,將個人資產分拆購匯后匯往境外賬戶,非法轉移資金合計 245.31萬美元。該行為違反《個人外匯管理辦法》第七條,構成逃匯行為。根據《外匯管理條例》第三十九條,處以???116 萬元人民幣。
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